当前位置:首页 > 休闲八卦 > 列表



全年罚没75亿元创新高

时间:2017-12-29 16:25:25来源:网络 作者: 圣安娜代理
股市从严监管晒出年度成绩单。证监会日前发布的2017年行政处罚情况显示,证监会全年作出行政处罚决定224件,罚没金额近75亿元,市场禁入44人,这三项数据再创历史新高。

  紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,今年以来,证监会对资本市场乱象重拳出击,果断亮剑,依法全面从严实施行政处罚。数据显示,证监会全年共作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人,同比增长18.91%,行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数再创历史新高。

  信息披露违法、内幕交易是重灾区,被查处数量都达到60件。被查处的信息披露违法类案件中,不少备受市场关注,如慧球科技“1001项议案”违法系列案、九好集团与鞍重股份“忽悠式重组”案、雅百特财务造假案等。此外,方正证券等信披违法系列案,涉案主体多、手法隐蔽、持续时间久,市场影响恶劣,山东墨龙虚假陈述欺诈投资者,其实际控制人借机违法减持,内幕交易,“吃相难看”令市场哗然,证监会都依法予以严惩。

  证监会还通过行政追责,进一步强化了大股东的法律责任和信义义务,如对新疆成农违法减持“金新农”、郑明略违法减持“巨轮智能”等超比例增减持股票未披露及限制期内交易案件从严处罚。证监会还对江苏文峰、益盛药业未如实披露其股东股权代持、游久游戏大股东未披露一致行动关系等案件依法严处。

  在被证监会处罚的60起内幕交易类案件中,有44起涉及资产并购重组事项,占比为73.33%。不难看出,上市公司并购重组领域依然是内幕交易的高发地带,一批试图用“马甲”账户进行内幕交易的行为人被处罚。21起操纵市场类案件被查处,典型的如鲜言控制多名自然人账户、14个信托账户、28个HOMS交易单元操纵“多伦股份”,骄龙资产使用资管计划证券账户操纵“广汽集团”,穗富投资使用20余个资管账户操纵“宁波富邦”等。

  中介机构今年以来也被证监会频繁“敲打”。因未勤勉尽责,保荐人、财务顾问、会计师事务所、律师事务所、评估机构等专业机构被处理的案件就达17起。证监会还依法处理了短线交易、证券从业人员买卖股票、法人利用他人账户买卖股票、基金经理“老鼠仓”交易等案件25起。

 

相关的主题文章: